深交所董秘题库精选练习(1)

上市公司因筹划重大资产重组提出停牌申请，且尚未召开董事会会议审议重大资产重组事项的，应当在停牌后三个交易日内召开董事会会议，对重大资产重组方案进行审议。

激励对象获授的股票期权能够转让，但不得用于担保或偿还债务。

为吸引投资者认购公司证券，可以向特定投资者提供公司未公开重大信息。

上市公司临时报告都应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。

上市公司独立董事能够接受两名非独立董事的委托代为出席公司董事会。

上市公司董事会如果否定了该次会议审议的所有议案，不需要将上述会议决议和会议纪要报送交易所备案。

控股股东及实际控制人不得要求上市公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其它支出。

承诺人作出股份限售等承诺的，其所持股份因司法强制执行、继承等原因发生非交易过户的，受让方可不遵守原股东作出的承诺。

上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的50%。

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。

特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。

当网络上出现关于某公司高管涉嫌违规被停职的传言时，该公司可直接通过投资者关系互动平台立即进行澄清。

上市公司股权激励计划的激励对象能够包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其它员工，但不应当包括独立董事。

上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。

以要约方式进行上市公司收购的，收购人对有限售条件的股份和无限售条件的股份采取不同的收购价格。

董事会在审议关联交易事项时，下列董事或者具有下列情形之一的董事应回避表决的是:()

公司()等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议。

控股股东、实际控制人转让上市公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查:()

《证券法》规定，下列哪些人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益?()

《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种：()

上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：()

根据《股票上市规则》，属于本股份有限公司的关联人的有()：

认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括()。

假设某上市公司，该公司最近一期经审计的主要财务数据为:总资产为10亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为5亿元，营业总收入为5亿元，归属于上市公司股东的净利润为1亿元。该上市公司筹划购买Y公司资产，以下哪种情形构成重大资产重组:()

上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。关联董事是指具有下列哪些情形之一的董事：()

控股股东、实际控制人的下列哪些行为影响了上市公司机构独立和资产完整:()

审计委员会认为()，应当及时向董事会报告。

某上市公司拟于2011年4月12日公布年报，该上市公司在下列时点或期间内不得向激励对象授予股票期权:()

上市公司公开发行要求其财务状况良好，符合《证券发行管理办法》的下列规定：

上市公司利用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的条件是()：

下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见()

上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()。

上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示性公告的途径包括()

向不特定对象公开募集股份，应当符合下列规定:()

股票交易出现以下情况之一时，将被认为属于股票交易异常波动:()

上市公司董事会成员为()。

上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加()的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告:

控股股东、实际控制人未按照规定刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售上市公司股份不得达到或超过公司股份总数的()。

以募集方式设立股份有限公司的认股人从()起不能抽回其出资。

控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的()时，应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。

新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后()签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报送本所。

最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的():

根据《股票上市规则》，对于规则规定需要对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计的，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过()。

上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后()内，向中国证监会报送重组业务总结报告。

本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示()作出公告。

上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任()：

本所鼓励上市公司通过()扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息:

在持续督导期间，保荐机构发生变史，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于()会计年度。2年

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由()代行董事会秘书职责。

控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的()时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。

上市公司对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过:

上市公司发行证券前发生重大事项的，应()。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应()。

上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括()。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起()内编制权益变动报告书。

可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转换为公司股票，特股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

上市公司董事会成员为()。

上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：()

募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起()内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。

控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的()时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告:

转股价格应不低于募集说明书公告日前()该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是()：

上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对公司进行收购的，该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。

根据《股票上市规则》，对于规则规定需要对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计的，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过()。

发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()内，不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

内部审计部门应当在每个会计年度结束前()向审计委员会提交次一年度内部审计工作规划，并在每个会计年度结束后()向审计委员会提交年度内审计工作报告。

持有上市公司已发行的可转换公司债券()及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或减少()，应当在事实发生之日两个交易日内履行报告和公告的义务。

以募集方式设立股份有限公司的认股人从()起不能抽回其出资。

采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的()个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的()个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。

投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制()。

关于向不特定对象公开募集股份的要求，表述不正确的是()

出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示:()

根据《证券法》的规定，向累计超过()人的特定对象发行证券为公开发行。

新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后()，签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报送本所。

下列不属于上市公司关联方的是()

发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()内，不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：()

超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的()：

认股权证自发行结束至少已满()起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。

上市公司应当在股票上市后()或原任董事会秘书离职后()正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：()

关于向不特定对象公开募集股份(即“增发”)的要求，表述不正确的是()

上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以()。

公司最近连续两个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告后，本所对其股票交易应采取的措施:()

控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的()时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告：