深交所董秘资格证真题预测卷(1)

公司债券期货交易可在证券交易所竞价系统和固定收益证券综合电子平台进行。

证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。

当年因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。

上市公司不存在对外担保的，独立董事在年度报告中不需要对公司对外担保情况出具专项说明和独立意见。

控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前可以自由转让所持公司股份。

当日通过竞价系统买入的公司债券，可于当日通过竞价系统卖出，也可于次一交易日通过固定收益平台卖出。

分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。

政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。

上市公司董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以处罚，并立即向交易所报告。

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。

上市公司独立董事可以接受两名非独立董事的委托代为出席公司董事会。

中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。

上市公司董事、监事和高管人员应遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监公司字[2007]56号)的规定，在半年报公告前30日内和业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票。

上市公司进行重大资产重组涉及到购买资产，应当提供拟购买资产的盈利预测报告。

《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。

《证券法》规定，下列哪些人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益？()

根据《股票上市规则》，属于X股份有限公司的关联人的有：()

上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向交易所提交下列文件()：

根据《股票上市规则》，属于R股份有限公司的关联人的有：()

上市公司公开发行要求其财务状况良好，符合《证券发行管理办法》的下列规定：()

股票交易出现以下情况之一时，将被认为属于股票交易异常波动:()

上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩按要求应当及时进行业绩预告时，如果因为比较基数符合()情形，经本所同意可以豁免进行业绩预告。

上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩按要求应当及时进行业绩预告时，如果因为比较基数符合()情形，经本所同意可以豁免进行业绩预告。

公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同，达到下列标准之一的，应及时报告本所并公告：()

上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：()

保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见()

控股股东、实际控制人的下列行为影响了上市公司财务独立()：

上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定：()

非经营性占用资金包括()

下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见:()

下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见。()

上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。关联董事是指具有下列哪些情形之一的董事：()

董事会决议公告应当包括以下内容：()

董事会在审议关联交易事项时，下列董事或者具有下列情形之一的董事应回避表决的是:()

发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于()。

下列哪些事项需要独立董事发表意见()

可转换公司债券的期限最短为一年，最长为()。

上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券：()

上市公司审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占()并担任召集人，且至少应有()名独立董事为会计专业人士。

下列事项不属于日常经营关联交易事项的是()

上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：()

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。

上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前()个交易日内，按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。

本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示()作出公告。

招股说明书的有效期为()，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

上市公司对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过：

上市公司董事会秘书不能够由下列人员担任():

董事连续()次未亲自出席董事会会议，相关董事应当作出书面说明并向本所报告。

通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

分离交易的可转换公司债券的期限最短为()。

以募集方式设立股份有限公司的认股人从()起不能抽回其出资。

以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：()

董事、监事和高级管理人员辞职后()年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前()个交易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。

上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是():

上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起()由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加()的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。

上市公司应当在有关似聘任董事会秘书的会议召开()之前将该董事会秘书的有关材料报送本所。

投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制()。

下列关于上市公司重大资产重组描述中错误的是()

最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的()

收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的()

以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是()

除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于()的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。

发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于()。

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由()代行董事会秘书职责。

董事连续()次未亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向交易所报告。

上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的()

利润实现数未达到盈利预测的()的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

公开发行可转换公司债券，资信评级机构()跟踪评级报告。

《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项发生变化时(包括持有本公司股票的情况)，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起()个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。

收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日;但是出现竞价要约的除外。

上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起()由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后()内进行业绩预告。

以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的()作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。

上市公司距回购期届满()个月时仍未实施回购方案的，董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。

发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。

关于股票期权的表述，下列说法正确的是：()

下列不属于上市公司关联方的是：()

上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在()内不再受理该公司的公开发行证券申请。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起()内编制权益变动报告书。

中小企业板块上市公司股票异常波动中的收盘价格涨跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去()

董事、监事和高级管理人员辞职后()年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前()个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所。

下列不属于上市公司关联方的是：()

最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的()：

上市公司应当在可转换公司债券期满后()办理完毕偿还债券余额本息的事项。

持有上市公司已发行的可转换公司债券()及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或减少()，应当在事实发生之日两个交易日内履行报告和公告的义务。

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由()代行董事会秘书职责。

收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日；但是出现竞价要约的除外。

董事、监事和高级管理人员辞职后()年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前()个交易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。

《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，()不得作为特定对象认购证券。