上交所董秘资格试卷专项练习(2)

出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占股权比例的乘积为准。

上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整行权价格或股票期权数量的，可以按照股票期权计划规定的原则和方式进行调整。

上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。

投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。

公司应关注媒体的宣传报道，并积极回应。

持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。

董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

发行人的配股发行方案如有新的变化，须提前与证券交易所沟通，经审核同意，予以安排发行。如配股方案的更改涉及到招股说明书的更改，还须报证监会发行监管部核准。

证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。

国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有或者控制的股份比例超过30%或者在30%以上继续增加，可以在上市公司向中国证监会报送发行股份申请的同时，提出豁免要约义务的申请。

股份有限公司的权力机构是董事会。

上市公司在年报中披露公司前三年现金分红的数额时，采取的计算口径为含税金额。

实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。

上市公司授予激励对象限制性股票，应当在股权激励计划中规定激励对象获授股票的业绩条件、禁售期限。

信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告应纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。

董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展。

各银行业金融机构应将上市公司对外担保纳入统一授信管理，严格按照有关规定进行审批和管理。

客户对结算参与人交收违约的，结算参与人可以拒绝履行对证券登记结算机构的交收义务，终止已经完成和正在进行的证券和资金的集中交收及证券登记结算机构代为办理的证券划付。

全面指定交易是指参与证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员(“证券公司”)作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与证券交易所市场证券买卖。

募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。

上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。

交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。

公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，允许以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。

股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。

上市公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料，董事会秘书享有表决权。

公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。

资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易(限期内不消除的)。

上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。

有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。

只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。

股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。

如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。

董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

董事会或监事会作出决议时，董事或监事既不按规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、和决议记录的内容。

上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。