上交所董秘资格试卷专项练习(1)

股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。

关联交易概述中上市公司应当披露董事会审议关联交易的表决情况、关联董事回避表决的情况以及独立董事对本次关联交易的表决情况及意见。

发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。

证券事务代表负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作；

澄清声明是指针对报道传闻中与上市公司实际情况不完全相符或无中生有、捏造事实的情况，公司应说明真实情况。

董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。

上市公司对外担保应要求对方提供反担保。

信息披露事务管理制度应当确立强制性信息披露原则，鼓励公司主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息。

控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参与公司的财务、会计活动。

董事会作出分配的决议后，应当要求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计报告对定期报告的其他相关事项作出决议。

公司非公开发行股票无法确定具体发行对象的，应在公告中明确发行对象的类别(如证券投资基金、QFII、保险公司、证券公司、信托公司、公司现有股东、外国投资者等)。

证券交易所市场证券交易实行全面指定交易制度，包括境外投资者从事的B股交易。

上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。

有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。

可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后24个月内不得转让。

所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。

分离交易的可转换公司债券中的债券部分的现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。

董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。

交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人应当回避表决。

企业重组时具备一定条件的，可以分批分离其社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

“一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。

公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，包括提供差旅费、食宿费，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。

预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，可含有价格信息。

在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权；

一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。

投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的，视同废票。

上市公司披露独立董事候选人资料后三个交易日内，应当提供渠道向社会公示独立董事候选人情况，并将公示的全部反馈信息和资料如实报告证券交易所。

投资者买卖证券，应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。

根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。

公司监事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。

单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。

证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。

办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。

公司债券发行人出现影响或可能影响公司债券还本付息的重大事件，证券交易所可以视情况暂停其公司债券现货及回购交易。

担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。

根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

公司债券网上发行的具体事务，由公司债券发行人牵头安排。

情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，召集人无须在会议上作出说明。

曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证监会报告。

公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。

自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。