上交所董秘证考试真题预测卷(2)

上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息--包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等()

上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括以下哪些内容()。

外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？()

信息披露事务管理制度应当包括()，特别应当确立董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度。

禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括()

上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容()

公司应将下列哪些内容作为内部控制检查监督计划的必备事项()

以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人()，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会()。

上市公司可以根据自身需要，在公司年度社会责任报告中披露或单独披露以下哪些环境信息()

上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下哪些内容()

信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有()。

董事违反《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》规定，情节严重的，交易所将根据上市规则酌情予以下述惩戒：()

上市公司参股金融机构，是指上市公司参股或控股银行、证券公司、期货公司()等机构。

在证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式：()

除证券交易所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列哪些内容：()

刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。()

上市公司下列哪些人员()在半年报编制期间对其内容负有保密义务，在披露前，不得以任何形式向外界泄漏。

董事应根据相关法律法规的规定，及时向交易所申报其()等证券产品情况及其变动情况。

上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的()。

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告。

证券存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。

如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。

董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为反对。

公司在某年半年度报告中因前期会计差错更正追溯调整以前报告期财务数据的，应当根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等规定的要求，在半年度报告披露之后，以临时公告的形式予以披露。

发行人应有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。

发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此，发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。

董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

在要约收购期间，被收购公司董事可以辞职。

投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。

出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额为准。

公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。

董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存，以作为日后明确董事责任的重要依据。

《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形，此处“上市公司及其附属公司”是指上市公司及其合并报表的控股子公司。

上市公司筹划、实施重大资产重组，相关信息披露义务人应当公平地向所有投资者披露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的相关信息(以下简称股价敏感信息)，特殊情况下可有选择性地向特定对象提前告之。

发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门来规定。

国有股东资产重组方案报国有资产监督管理机构预审核的，如果国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构；如果国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报省级国有资产监督管理机构。

有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告后及时通知会计师事务所。

中国证监会和中国注册会计师协会认为会计师事务所(审计事务所)对公司解聘或者不再续聘申诉理由成立，可责成公司改正。

市价委托是指客户委托会员(“证券公司”)按约定价格买卖证券。

股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9：30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3：00。

上市公司实际控制人就是指大股东。

董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权以书面形式向监事会提出召开临时股东大会的请求。

上市公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过。

公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司承继。

上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人采取一致行动的，可以以书面形式约定由其中一人作为指定代表负责统一编制信息披露文件，并同意授权指定代表在信息披露文件上签字、盖章。