上交所董秘证考试真题预测卷(1)
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上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当()。
- A.诚实守信；
- B.勤勉尽责；
- C.维护公司的利益；
- D.维护全体股东的利益
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交易风险一般包括()等。
- A.价格公允性风险；
- B.资产评估增值风险；
- C.盈利能力波动风险；
- D.盈利预测风险；
- E.资产权属风险；
- F.审批风险。
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下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？()
- A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
- B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
- C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
- D.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
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上市公司应按照下列哪些要求，对金融衍生品交易实行内部控制()
- A.合理制定金融衍生品交易的目标、套期保值的策略；
- B.制定金融衍生品交易的执行制度，包括交易员的资质、考核、风险隔离、执行、止损、记录和报告等的政策和程序；
- C.制定金融衍生品交易的风险报告制度，包括授权、执行、或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节；
- D.制定金融衍生品交易风险管理制度，包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。
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《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种()
- A.股票；
- B.可转换公司债券；
- C.国债；
- D.中国证监会认可的其他品种；
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董事应向上市公司全面披露其()等利益往来或者冲突事项。
- A.近亲属姓名；
- B.本人及其近亲属是否与上市公司经营同类业务；
- C.是否与上市公司存在业务往来；
- D.是否与上市公司存在其他债权债务关系；
- E.是否持有本公司股份或其他证券产品
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上市公司变更募集资金投资项目公告中重要内容提示包括下列哪些内容()
- A.原项目名称
- B.新项目名称，投资总金额
- C.变更募集资金投向的金额
- D.新项目预计完成的时间、投资回报率
- E.新项目预计正常投产并产生收益的时间
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上市公司可以根据自身特点拟定年度社会责任报告的具体内容，但报告至少应当包括以下哪些方面()
- A.对员工健康及安全的保护、对所在社区的保护及支持、对产品质量的把关等；
- B.如何防止并减少污染环境、如何保护水资源及能源、如何保证所在区域的适合居住性、以及如何保护并提高所在区域的生物多样性等；
- C.如何通过其产品及服务为客户创造价值；
- D.如何为员工创造更好的工作机会及未来发展机会；
- E.如何为其股东带来给高的经济回报等。
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经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。()
- A.公司章程；
- B.具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；
- C.发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；
- D.公司营业执照。
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上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：()
- A.定期报告公布前30日；
- B.重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
- C.其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日；
- D.定期报告公布后
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根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司递交非公开发行文件前，保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的，可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除：()
- A.上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任()，相关信息已及时披露
- B.上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任()，相关信息已及时披露
- C.担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消，上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任
- D.由于债务人已经全额偿还债务，或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因，导致担保责任已经解除
- E.因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响
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董事会秘书资格考试的基本范围包括()
- A.《公司法》、《证券法》等相关法律法规；
- B.中国证监会相关部门规章和规范性文件；
- C.证券交易所相关业务规则和其他规定；
- D.证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定；
- E.证券交易所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件。
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相关股东首次增持比例未达到上市公司已发行股份2%，拟继续增持的，上市公司应当在上述公告中披露相关股东后续增持计划，至少包括以下哪些内容()
- A.提出后续增持计划的主体；
- B.后续增持计划实施的安排：应当披露拟继续增持比例，后续增持计划实施的时间期限、价格区间和投入金额区间等；
- C.后续增持计划实施的方式和条件，包括但不限于是否需经行政许可、股价范围等；
- D.相关股东在公告中承诺，在设定的后续增持计划实施时间期限内不减持其持有的上市公司股份。
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上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？()
- A.公司股票上市交易之日起一年内；
- B.董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
- C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；
- D.法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
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如果上市公司半年度业绩在半年报报告披露之前被泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当立即公布半年度未经审计的财务数据，包括()等。
- A.营业收入、营业利润
- B.利润总额、净利润
- C.总资产、净资产
- D.基本每股收益
- E.扣除非经常性损益后的基本每股收益
- F.每股净资产和净资产收益率
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公司发行证券获准公告重要内容提示包括：()
- A.证券发行种类：股票
- B.证券发行类型：公开发行、配股、非公开发行
- C.发行价格及数量
- D.有关比例
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上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？()
- A.《公司法》
- B.《证券法》
- C.《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》
- D.《上市规则》
- E.《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》
- F.《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》
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担保协议的主要介绍包括下列哪些内容()
- A.担保的方式
- B.担保的期限
- C.担保的金额
- D.担保协议中的其他重要条款
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证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由()等组成。
- A.交易主机；
- B.交易大厅；
- C.参与者交易业务单元；
- D.报盘系统及相关的通信系统。
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证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
- 正确
- 错误
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利用股权激励计划()获取不正当利益的，中国证监会依法没收违法所得，对相关责任人员采取市场禁入等措施；构成犯罪的，移交司法机关依法查处。
- A.购买商业保险；
- B.虚构业绩；
- C.操纵市场；
- D.进行内幕交易
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股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。
- 正确
- 错误
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有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
- 正确
- 错误
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某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。
- 正确
- 错误
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被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见。
- 正确
- 错误
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上市公司可接受本公司的股票作为质押权的标的。
- 正确
- 错误
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证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
- 正确
- 错误
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竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为10手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍。
- 正确
- 错误
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办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。
- 正确
- 错误
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尚未行权的股票期权，以及不得转让的标的股票，应当予以锁定。
- 正确
- 错误
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经董事会批准，上市公司可以为董事长购买责任保险。
- 正确
- 错误
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在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量
- 正确
- 错误
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上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。
- 正确
- 错误
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非经营性占用资金是指上市公司为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出。
- 正确
- 错误
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债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。
- 正确
- 错误
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证券事务代表应当取得交易所认可的董事会秘书资格证书。
- 正确
- 错误
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上市公司进行重大资产重组，其独立董事应当对聘用的评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。
- 正确
- 错误
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中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸。
- 正确
- 错误
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上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
- 正确
- 错误
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境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
- 正确
- 错误
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对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。
- 正确
- 错误
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认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。
- 正确
- 错误
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董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。
- 正确
- 错误
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有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
- 正确
- 错误
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董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票，被委托人应承担法律责任。
- 正确
- 错误
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采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
- 正确
- 错误
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董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
- 正确
- 错误
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证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
- 正确
- 错误
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上市公司回购的股份自过户至上市公司回购专用账户之日起即失去其权利，不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。
- 正确
- 错误
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中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。
- 正确
- 错误