2020上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交所)
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中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认下列哪些事项()
- A.谈话对象的身份；
- B.宣布谈话制度；
- C.谈话目的；
- D.告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况；
- E.告知谈话对象对所说明的情况和作出的保证承担责任
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股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录至少应记载以下哪些内容()
- A.会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
- B.会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名；
- C.出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
- D.对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
- E.股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
- F.律师及计票人、监票人姓名
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上市公司实施重大资产重组，至少应当符合下列哪些要求？()
- A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；
- B.导致上市公司不符合股票上市条件；
- C.重大资产重组所涉及的资产定价，可能存在损害上市公司和股东合法权益的情形；
- D.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；
- E.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；
- F.有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。
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上市公司不得以下列哪些方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用()
- A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
- B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
- C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
- D.为控股股东及其他关联方开具商业承兑汇票；
- E.代控股股东及其他关联方偿还债务
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监事会可要求公司()出席监事会会议，回答所关注的问题。
- A.职工代表；
- B.董事；
- C.经理及其他高级管理人员；
- D.内部及外部审计人员
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上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()。
- A.监管谈话；
- B.认定为不适当人选等行政监管措施；
- C.罚款；
- D.记入诚信档案并公布
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公司非公开发行股票方案除了股票的种类和面值、发行方式、发行数量、发行对象外以下哪些内容需逐项表决()
- A.定价方式或价格区间
- B.本次发行股票的锁定期
- C.募集资金用途
- D.本次非公开发行前的滚存利润安排
- E.本次发行决议的有效期
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收购、出售标的如为公司股权，披露内容还应包括以下哪几方面()
- A.该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、成立时间、注册地点等基本情况。
- B.有优先受让权的其他股东是否放弃优先受让权。
- C.该公司最近一年及最近一期的主要财务指标，包括但不限于资产总额、负债总额、资产净额、营业收入、净利润等财务数据，并注明是否经过审计。
- D.如该标的公司最近一年净利润中包含较大比例的非经常性损益的，应予以特别说明。
- E.如该公司最近12个月内曾进行资产评估、增资、减资或改制的，应当披露相关评估、增资、减资或改制的基本情况。
- F.如标的公司经过审计，应披露为其提供审计服务的具有从事证券、期货业务资格的会计师事务所名称，审计报告全文应当同时在本所网站披露。
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董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，并将离职报告报上市公司监事会备案。离职原因可能涉及上市公司违法违规或者不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向本所及其他相关监管机构报告。()
- A.应向上市公司董事会提交离职报告；
- B.说明任职期间的履职情况；
- C.移交所承担的工作；
- D.在离职报告中专项说明离职原因；
- E.将离职报告报上市公司监事会备案。
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投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：()
- A.公司的发展战略；
- B.法定信息披露及其说明；
- C.公司依法可以披露的经营管理信息；
- D.公司依法可以披露的重大事项；
- E.企业文化建设；
- F.公司的其他相关信息
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上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项()
- A.董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；
- B.有关各方就该重大事项签署意向书或者协议()时；
- C.任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时；
- D.该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
- E.公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
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符合下列哪些条件之一的公司债券，可作为新质押式回购的质押券()
- A.公司债券发行人是中央直属的国有独资企业；
- B.公司债券由中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国交通银行股份有限公司、国家开发银行之一提供全额无条件不可撤销连带责任担保或者提供足额资产抵押担保；
- C.主体评级和债券评级均在AA级()以上；
- D.经地方人民政府认可的其他公司债券；证监会
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下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？()
- A.根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股
- B.根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股
- C.根据是否有票面金额公为额面股和无额面股
- D.根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
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认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括()。
- A.行权价格；
- B.存续期间；
- C.行权期间或行权日；
- D.行权比例
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申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件()
- A.上市报告书、招股说明书
- B.申请股票上市的股东大会决议
- C.公司章程和公司营业执照
- D.依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
- E.法律意见书和上市保荐书
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上市公司董事会秘书或证券事务代表具有下列情形之一的，证券交易所将注销其《董事会秘书资格证书》()
- A.不符合《上市规则》规定的任职条件；
- B.连续三年被证券交易所考核不合格的；
- C.最近二年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
- D.连续两年未参加证券交易所董事会秘书后续培训的；
- E.证券交易所认定的其他情形。
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以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件()
- A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；
- B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；
- C.被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
- D.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；
- E.营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；
- F.最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十
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董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列哪些要求：()
- A.近三年未受中国证监会行政处罚；
- B.近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
- C.未被证券交易所通报批评；
- D.未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。
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上市公司应按行业通行标准披露取得或者转让的矿业权的()等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说明各专业术语的具体含义。
- A.勘查面积
- B.矿区面积
- C.可采储量
- D.生产规模
- E.矿业权有效存续年限
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下列哪些人员在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。()
- A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
- B.重大资产重组的交易对方及其关联方；
- C.交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人；
- D.交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员；
- E.参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员；
- F.因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员。
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《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指()
- A.上市公司董事、监事、高级管理人员
- B.上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
- C.持有公司百分之五以上股份的自然人股东
- D.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- E.上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员
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集合竞价时，成交价格的确定原则为：()
- A.可实现最大成交量的价格；
- B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；
- C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格；
- D.两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格；
- E.集合竞价的所有交易以同一价格成交
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客户可以通过或()等自助委托方式委托会员买卖证券。
- A.书面；
- B.电话；
- C.自助终端；
- D.互联网。
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控股股东对拟上市公司改制重组时应()。
- A.分离其社会职能；
- B.剥离非经营性资产；
- C.剥离非经营性机构；
- D.福利性机构及其设施不进入上市公司；
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注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，()，充分了解被鉴证单位及其环境，获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。
- A.完善鉴证程序；
- B.科学选用鉴证方法和技术；
- C.恪守职业道德；
- D.审慎关注重大错报风险
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控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支以下哪些期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。()
- A.工资；
- B.福利；
- C.保险；
- D.广告；
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上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括()的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。
- A.商议相关方案；
- B.形成相关意向；
- C.签署相关协议；
- D.签署意向书。
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上市公司()可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。
- A.董事会；
- B.独立董事；
- C.监事会；
- D.符合有关条件的股东；
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限售存量股份是指哪些类型的股份？()
- A.存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份；
- B.已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗称“股改限售股”；
- C.上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份
- D.新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行()前已发行的股份，俗称“发起人股”；
- E.IPO过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份。
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经证券交易所同意后，上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容()
- A.配售股份的上市交易时间；
- B.配售股份的上市交易数量；
- C.配售股份的发行价格；
- D.公司历次股份变动情况；
- E.公司本次股份变动情况。
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公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：()
- A.全面了解公司各方面情况；
- B.具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
- C.具有良好的沟通和协调能力；
- D.具有大学以上的学历；
- E.具有良好的品行，诚实信用
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发生下列哪些情形时，董事会应当召开临时会议：()
- A.代表十分之一以上表决权的股东提议时；
- B.三分之一以上董事联名提议时；
- C.监事会提议时；
- D.董事长认为必要时；
- E.二分之一以上独立董事提议时；
- F.经理提议时。
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公司申请披露年度社会责任报告的，应向证券交易所提交以下哪些文件()
- A.公告文稿；
- B.公司董事会关于审议通过年度社会责任报告的决议；
- C.公司监事会关于审核同意年度社会责任报告的决议；
- D.公司职代会关于审核同意年度社会责任报告的决议。
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重大资产重组管理办法所称完整经营实体，应当符合下列条件()
- A.经营业务和经营资产独立、完整，且在最近一年未发生重大变化；
- B.在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营两年以上；
- C.在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分；
- D.上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者采取其他方式，就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排。
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投资者买卖证券，应当()
- A.开立证券账户和资金账户；
- B.开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议；
- C.开立证券账户，并与会员签订证券交易委托协议；
- D.开立资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。
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信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息应严格遵守()的规定。
- A.披露时间上不得先于指定媒体；
- B.不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务；
- C.以简约版发布信息；
- D.不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务
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发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内，须向证券交易所报送以下哪些材料()
- A.证监会配股核准批文复印件；
- B.配股发行方案；
- C.配股发行时间预约表；
- D.《配股获准公告》，包括但不限于获得证监会批文情况及本次配股有效期；
- E.公告信息披露申请表；
- F.发行准备情况说明，包括但不限于《承销说明书》、承销团组成情况、承销商承销资金准备情况、承销商出具的承销资金准备情况的承诺函、化解承销风险的措施。
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上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定()
- A.有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力；有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性；
- B.上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除；
- C.上市公司发行股份所购买的资产，应当为权属清晰的经营性资产，并能在约定期限内办理完毕权属转移手续；
- D.中国证监会规定的其他条件。
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参与公司债券发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为()的证券账户。
- A.B字开头账户；
- B.F字开头账户；
- C.C字开头账户；
- D.A字开头账户；
- E.D字开头账户。
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()应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。
- A.召集人；
- B.会计师；
- C.律师；
- D.监事；
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证券交易所每年根据具体情况，通过()等各种形式举办董事会秘书后续培训。
- A.网上自学；
- B.集中面授；
- C.座谈讨论；
- D.专题讲座。
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有下列情形之一的，不得收购上市公司：()
- A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
- B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
- C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；
- D.收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定情形；
- E.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
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董事会秘书为履行职责，有权：()
- A.了解公司的财务和经营情况；
- B.参加涉及信息披露的有关会议；
- C.查阅涉及信息披露的所有文件；
- D.要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
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上市公司制定内部控制检查监督办法至少包括以下哪些内容：()
- A.董事会或相关机构对内部控制检查监督的授权；
- B.公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务；
- C.内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法；
- D.内部控制检查监督工作报告的方式；
- E.内部控制检查监督工作相关责任的划分；
- F.内部控制检查监督工作的激励制度。
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参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据()综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。
- A.资格考试成绩；
- B.公司董事会推荐函；
- C.资格培训出勤率；
- D.上市公司诚信档案记录。
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董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容()
- A.离职原因；
- B.是否存在应向交易所报告的公司信息披露情况；
- C.对公司信息披露和规范运作情况的评价；
- D.自前次年度申报或自任职至离任时的履职情况；
- E.董事会秘书自行要求申报的其他情况。
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投资者关系工作的基本原则是：()
- A.充分披露信息原则；
- B.合规披露信息原则；
- C.投资者机会均等原则；
- D.诚实守信原则；
- E.高效低耗原则；
- F.互动沟通原则
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属于下列哪些情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：()
- A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金；
- B.增发上市的股票；
- C.暂停上市后恢复上市的股票；
- D.转增红股上市的股票。
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自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行以下哪些持续督导职责：()
- A.督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务；
- B.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作；
- C.督促和检查收购人履行公开承诺的情况；
- D.结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续计划的情况，是否达到预期目标，实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的目标；
- E.涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致；
- F.督促和检查履行收购中约定的其他义务的情况。