董秘资格考试题库2020仿真卷(上交所)
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上市公司的社会责任战略规划至少应当包括以下哪些内容()
- A.公司的商业伦理准则；
- B.员工保障计划及职业发展支持计划；
- C.合理利用资源及有效保护环境的技术投入及研发计划；
- D.社会发展资助计划；
- E.对社会责任规划进行落实管理及监督的机制安排。
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上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司()所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。
- A.董事；
- B.职工代表；
- C.监事；
- D.经理
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上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司()等行政许可事项予以冷淡对待。
- A.融资
- B.资产重组
- C.公司内部控制制度考核
- D.股权激励
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上市公司应当对下列哪些募集资金使用事项做出明确规定()
- A.募集资金使用申请；
- B.募集资金使用分级审批权限；
- C.募集资金使用决策程序；
- D.募集资金使用风险控制措施及信息披露程序。
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上市公司召开股东大会，应当聘请律师对以下哪些问题出具法律意见并公告()
- A.会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；
- B.出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
- C.会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
- D.应上市公司要求对其他有关问题出具的法律意见；
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股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项()
- A.本次发行证券的种类和数量；
- B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
- C.定价方式或价格区间；
- D.募集资金用途、决议的有效期；
- E.对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
- F.其他必须明确的事项
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信息披露事务管理制度应当适用于以下哪些人员和机构()
- A.公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
- B.公司董事和董事会；
- C.公司监事和监事会；
- D.公司高级管理人员、负有信息披露职责的公司人员和部门；
- E.公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
- F.公司控股股东和持股5%以上的大股东。
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收购、出售资产公告重要内容提示包括：()
- A.交易简要内容
- B.本次交易未构成关联交易
- C.交易实施尚需履行的审批及其他相关程序
- D.交易实施存在的重大法律障碍
- E.其它需要提醒投资者重点关注的事项
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董事对上市公司负有()
- A.忠实义务
- B.报告义务
- C.勤勉义务
- D.盈利义务
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投资者关系工作的目的是：()
- A.促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
- B.建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
- C.形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
- D.促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
- E.增加公司信息披露透明度，改善公司治理
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独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下哪些问题进行说明和分析，发表明确意见：()
- A.涉及管理层收购的，应当对上市公司进行估值分析，就本次收购的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务往来情况以及收购报告书披露的其他内容等进行全面核查，发表明确意见；
- B.收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响分析；
- C.收购人是否存在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形；
- D.涉及要约收购的，分析被收购公司的财务状况，说明收购价格是否充分反映被收购公司价值，收购要约是否公平、合理，对被收购公司社会公众股股东接受要约提出的建议；
- E.涉及收购人以证券支付收购价款的，还应当根据该证券发行人的资产、业务和盈利预测，对相关证券进行估值分析，就收购条件对被收购公司的社会公众股股东是否公平合理、是否接受收购人提出的收购条件提出专业意见。
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独立董事候选人的任职资格和独立性除了应当符合相关法律法规和规范性文件的规定，证券交易所还关注独立董事候选人的以下哪些情形()
- A.最近三年是否受到证券交易所公开谴责或二次以上通报批评的；
- B.最近三年受到中国证监会及其他有关部门行政处罚的；
- C.影响独立董事忠实勤勉和独立履行职责的其他情形；
- D.是否有担任上市公司独立董事任职的经历。
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收购人进行上市公司的收购，应当向中国证监会提交以下哪些文件：()
- A.中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件；
- B.基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明，收购人拟修改公司章程、改选公司董事会、改变或者调整公司主营业务的，还应当补充其具备规范运作上市公司的管理能力的说明；
- C.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的，应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明；
- D.收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；
- E.财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查意见；收购人成立未满3年的，财务顾问还应当提供其控股股东或者实际控制人最近3年诚信记录的核查意见。
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投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制包括下列哪些内容的简式权益变动报告书()
- A.投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；
- B.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；
- C.上市公司的名称、股票的种类、数量、比例；
- D.在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式；
- E.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。
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下列哪些行为属于内幕交易行为？()
- A.内幕人员利用内幕信息买卖证券
- B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
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公司对外投资公告重要内容提示包括下列哪些内容()
- A.投资标的名称
- B.投资金额和比例
- C.投资期限
- D.预计投资收益率
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银行业金融机构依据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、上市公司《公司章程》及其他有关规定，认真审核以下哪些事项()
- A.由上市公司提供担保的贷款申请的材料齐备性及合法合规性；
- B.上市公司对外担保履行董事会或股东大会审批程序的情况；
- C.上市公司对外担保履行信息披露义务的情况；
- D.上市公司的担保能力；
- E.贷款人的资信、偿还能力等其他事项。
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董秘后续培训的主要内容包括：()
- A.中国证监会、财政部等部门和证券交易所颁布的有关业务规则和相关规定；
- B.监管案例与实证分析；
- C.上市公司财务、会计、审计等相关制度专题
- D.证券交易所要求的其他相关法律法规和相关专题的培训
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未公开信息的内部流转、审核及披露流程至少应当包括以下哪些内容()
- A.未公开信息的内部通报流程及通报范围；
- B.拟公开披露的信息文稿的草拟主体与审核主体；
- C.信息公开披露前应当履行的内部审议程序及相关授权；
- D.信息公开披露后的内部通报流程；
- E.公司向监管部门、证券交易所报送报告的内部审核或通报流程；
- F.公司在媒体刊登相关宣传信息的内部审核或通报流程。
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谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的，可委托相应人员代理。
- 正确
- 错误
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股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项()
- A.债券利率及债券期限；
- B.担保事项；
- C.还本付息的期限和方式；
- D.转股期、转股价格的确定和修正；
- E.回售条款
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保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。
- 正确
- 错误
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中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
- 正确
- 错误
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公司债券现货在固定收益平台采取报价交易的，每笔买卖报价数量为100手或其整数倍，报价按每1000元逐笔进行成交。
- 正确
- 错误
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自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。
- 正确
- 错误
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上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见。
- 正确
- 错误
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对于多次买卖的短线交易，短线交易禁止期按如下标准计算：对于多次买入的，以第一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点。
- 正确
- 错误
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发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
- 正确
- 错误
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监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整外，还负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督；
- 正确
- 错误
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根据相关环境保护法律法规公司必须履行的责任及承担的义务，且符合《企业会计准则》中预计负债确认条件的，公司应当披露已经在财务报告中计提的相关预计负债的金额。
- 正确
- 错误
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证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
- 正确
- 错误
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上市公司年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计；中期报告中的财务会计报告和季度报告中的财务资料无须审计。
- 正确
- 错误
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董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在董事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
- 正确
- 错误
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上市公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。
- 正确
- 错误
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会员(“证券公司”)接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向证券交易所申报，不承担相应的交易、交收责任。
- 正确
- 错误
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建立健全的内控制度，包括依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及财务负责人。
- 正确
- 错误
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上市公司募集资金应当存放于监事会设立的专项账户集中管理。
- 正确
- 错误
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信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
- 正确
- 错误
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在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。
- 正确
- 错误
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上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。
- 正确
- 错误
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股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。
- 正确
- 错误
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公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及时通报给公司信息披露事务管理部门或董事会秘书。
- 正确
- 错误
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发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
- 正确
- 错误
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证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
- 正确
- 错误
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股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。
- 正确
- 错误
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上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。
- 正确
- 错误
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《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。
- 正确
- 错误
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董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31日。
- 正确
- 错误
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公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。
- 正确
- 错误
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上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
- 正确
- 错误