上海证交所董秘考试题2020(1)

大股东确实不具备现金清偿能力的，可以采用以纠正过错为前提的“以股抵债”方式清偿占用上市公司的资金

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

在董事回避表决的情况下，出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。

境内公司股票以外币认购和交易的，适用首次公开发行股票并上市管理办法。

发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。

上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。

相关股东及其一致性动人应当在首次增持行为事实发生二日后，将增持情况通知上市公司，由上市公司在次日发布股东增持公司股份的公告。

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。

独立董事候选人应当按照相关规定，参加培训取得独立董事资格证书。

未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人及其近亲属谋求属于上市公司的商业机会。

股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。

所称“对外担保”，是指上市公司为他人提供的担保，包括上市公司对控股子公司的担保。

发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。

未按时提交年度履职报告书的董事会秘书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。

董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。

收购、出售资产公告中财产权属状况说明包括()。

有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：()

设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件()

下列哪些证券可以在交易所市场挂牌交易()

发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形()

董事会秘书应在每年的()间，向证券交易所提交董事会秘书年度履职报告书，申报自前一年或自任职至()的工作情况。

每个会计年度结束后，保荐人应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，核查报告应当包括以下哪些内容()

公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指()

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件()

重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，实现利润未达到预测金额50%的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取()等监管措施。

上市公司年度社会责任报告中披露的每股社会贡献值是指：在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司()等为其他利益相关者创造的价值额，并扣除公司因环境污染等造成的其他社会成本，计算形成的公司为社会创造的每股增值额。

在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易所将考核结果()。

公司澄清公告对传闻简述要求说明报道传闻的()。

被列入环保部门的污染严重企业名单的上市公司，应当在环保部门公布名单后两日内披露以下哪些信息()

上市公司存在下列哪些情形时，中国证监会应当约见上市公司董事长谈话()

证券的发行、交易活动，必须实行()原则。

董事会会议档案，包括以下哪些内容()

发行可转换公司债券的上市公司，其年度报告和中期报告还应当包括以下内容()

证券交易所编制()等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容()

上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的()至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()内向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起()内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。

关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是()

设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的()以上。

上市公司应当在可转换公司债券期满后()办理完毕偿还债券余额本息的事项。

下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？()

涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会()，向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。

董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为()

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取()进行评估。

采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间

发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股为基数，按()计算其可解锁额度

发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或者取消，股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少()发布通知，说明延期或者取消的具体原因。

应由董事会审批的对外担保，必须()并做出决议。

证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于()。

持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股东，减持解除限售存量股份每达到()的，应于该等事实发生日的两个工作日内做出公告。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求()

股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是()

发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的()，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。

以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？()

虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由()责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

投资者开立证券账户应当向()提出申请。

对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在()内执行。

以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？()

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()内向派出机构报告。

上市公司距回购期届满()仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。

董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当()，并予以披露。

上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自()起施行。

上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的()、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。

回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过()

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的()通过。

上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将()报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会指定的媒体发布。

股东大会就股权激励计划作出决议，必须经()以上通过。

公开发行公司债券筹集的资金，可以用于()

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由()通过。

上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当()事件进展情况公告。

参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且()内不得参加资格考试。

B股红利分配时，每股应付红利额，按四舍五入原则保留至()。

证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过()。

超过本次募集资金金额()的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。

下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形()

重大资产重组的重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告至迟()公告。

上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前()不得转让解除限售存量股份。

股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后()内实施具体方案。

当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起()内向人民法院提起诉讼：

某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送10的红股分配方案，张先生持有的公司股份变更为20000股。此后，张先生通过二级市场增持10000股，还获得公司实施股权激励计划授予的50000股，张先生持有本公司的股份变更为80000股。期间，张先生没有再增持和减持本公司股票，到2010年度，张先生理论上可以减持的股份数量为()股。

上市公司实施权益分派，须在()向中国结算上海分公司提出申请，并提交相关材料。

董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，交易所公开认定其()不适合担任上市公司董事。

公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法()

投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。

依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？()

在半年度报告披露前()内、半年度业绩预告或业绩快报披露前()内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期权和限制性股票或办理股票期权的行权。

重大资产重组涉及关联交易的，()应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见。