上交所董秘考试题(1)

股票期权的授予价格是指：上市公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得上市公司股份的价格。

董事会会议决议事项涉及关联关系的，由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过2/3通过。

解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当签订上市公司收购协议。

上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。

申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。

股东大会就关联交易进行表决的，应在扣除关联股东所持表决权后介绍提案的表决情况。

已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。

债券和权证实行次日回转交易，B股实行当日交易日起回转交易。

证券托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。

上市公司在年报“管理层讨论与分析”部分应当定量分析国内外市场形势变化、信贷政策调整、汇率利率变动、成本要素价格变化及自然灾害等对公司本年度和未来财务状况和经营成果的影响，以及公司曾作出的盈利预测及相关承诺事项的影响。

发行人应当是依法设立的股份有限公司。

当日买入的公司债券可当日进行质押券申报。当日申报转回的质押券，下一交易日可在竞价系统和固定收益平台卖出。

特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。

董事自营、委托他人经营与上市公司同类的业务，应将该等事项提交股东大会审议；

股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。

上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：()

上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合下列哪些要求()

发行人应当符合下列哪些条件()

上市公司章程对下列哪些人员具有约束力()

信息披露事务管理制度应当特别明确公司()、对信息披露事务管理部门的配合义务，以确保公司定期报告以及有关重大资产重组的临时报告能够及时披露。

上市公司高级管理人员，是指公司()

董事存在下列情形之一的，可以向交易所申请免责：()

募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的投资项目()

董事应关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事项的()。

下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人()

为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取()等措施，并移交相关专业机构主管部门处理。

发行人申请债券上市，应当符合下列哪些条件()

董事审议提交董事会决策的事项时，应主动要求相关工作人员提供详备资料、做出详细说明，谨慎考虑相关事项的下列因素：()

外国投资者应具备下列哪些条件：()

对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：()

上市公司董事会在审议通过回购股份决议后，向证券交易所提交下列哪些材料并公告，发出股东大会通知()

上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应当提交并购重组委审核()

股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件()

具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人()

公司内部控制自我评估报告至少应包括以下哪些内容：()

下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定()

未取得豁免的，投资者及其一致行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份减持到()以下；

董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为()

在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应()由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。

一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在()内召开。

上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题，制定切实可行的解决措施，保证违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定的资金占用量、对外担保形成的或有债务，在每个会计年度至少下降()。

债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过()手。

股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以()和条件购买本公司一定数量股份的权利。

证券交易所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令()接受后即刻生效。

公司公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()决定。

上市公司董事、监事和高级管理人员以()其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？()

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？()

持有或控制上市公司()股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的()。

收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当()预受要约的股份

下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是()

首次公开发行股票的，持续督导的期间为()

某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可减持股份数量的公式计算，张先生理论上可减持股份数量为()股。

公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？()

限价委托是指客户委托会员()按其限定的价格买卖证券，会员必须按()申报买入证券。

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准；

依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？()

利润实现数未达到盈利预测的()的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是()

有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

控股股东实施增持股份计划导致上市公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件的，该股东应当在增持股份计划实施完毕六个月后的()实施维持公司上市地位的方案。

依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是()

信息披露事务管理制度应当确立公司控股股东和持股()的大股东的重大信息报告制度，要求控股股东和持股()的大股东出现或知悉应当披露的重大信息时，及时、主动通报信息披露事务管理部门或董事会秘书，并履行相应的披露义务。

下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件()

《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，()不得作为特定对象认购证券。

一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制()

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？()

依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”()

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于()年

证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起()有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由()对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

认股权证自发行结束至少已满()起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。

发行公司债券的申请经()核准后，应当公告公司债券募集办法。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向()报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？()

公司依照相关规定收购本公司股份用于股权激励，不得超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当()；所收购的股份应当1年内转让给激励对象。

我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？()

上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后()内卖出，由此所得收益归该公司所有。

投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取()等处置措施。

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有()

董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的()内发出召开股东大会的通知。

定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时()。

在收购人公告要约收购报告书后()内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。

公司债券网上发行期间，证券交易所竞价交易系统于交易日的9：30-11：30，13：00-15：00接受投资者认购申报，以()为一个认购单位。

下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是()

中国证监会在审核重大资产重组材料期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起()提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。

不同证券的交易采用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为()。