上交所董秘资格考试题库及答案(1)

公司非公开发行股票拟向公司持股5％以上股东及其一致行动人非公开发行股票的，或者发行对象将成为上市公司持股5％以上股东的，应在董事会公告中明确具体发行对象和发行数量上限，并简要介绍发行对象的基本情况。

监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

上市公司的收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益。

为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。

公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机构名称及所在地，受理日期，以及向本公司送达诉状或申请材料的时间。

对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。

上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

上市公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事长负责组织。

证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。

上市公司监事会负责审核董事会编制的定期报告。

被交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，交易所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起不接受其参加董事会秘书资格培训。

非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

固定收益平台的交易商可代理客户进行质押券的申报和转回。

同时披露是指在境内证券交易所及香港证券市场各自的最近一个交易时间开始前，信息能够在上述市场都得以披露。

上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准()

()应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。

上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取()等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

上市公司股东大会就回购股份作出的决议，应当包括下列哪些事项()

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取()等监管措施。

上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票()

上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当()。

股东大会对提案进行表决时，应当由()共同负责计票、监票。

上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括()等。

未经核准擅自实施重大资产重组的，责令改正，可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以()的措施。

下列哪些行为属大股东或实际控制人非经营性占用上市公司资金()

上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立()等专门委员会。

公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括()等。

上市公司召开股东大会，()应当出席会议。

上市公司签订与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，达到下列哪些标准之一的被称作重大合同：()

相关股东及其一致性动人在下列哪些期间不得增持上市公司股份()

收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于()等；如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的财务资料。

发行人应依法建立健全()，相关机构和人员能够依法履行职责。

使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的()。

重大资产重组管理办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包括()

股份有限公司监事会主席的产生方式是()

下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的()

可转换公司债券的期限最短为一年，最长为()。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()

《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？()

上市公司放弃或部分放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度的资产总额、资产净额、营业收入、净利润()占公司最近一个会计年度相关财务数据()以上的，应视为公司出售资产并参照规定履行信息披露义务。

国有股东资产重组方案披露后申请交易所停牌期间，若国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的，国有股东()个月内不得重新启动该事项。

公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法()。

上市公司股东在一个月内通过集中竞价交易系统减持解除限售存量股份数量接近上市公司()时，应及时通报上市公司及其账户所在会员单位。

收购要约期限届满前()内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，以及在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告

刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以()

在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本()

利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会在()内不受理该公司的公开发行证券申请。

证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？()

依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？()

以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是()

以下属于有限责任公司股东会行使的职权有()

对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后()内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有()。

公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是()

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()。

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。

上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经()通过。

独立董事应当就股权激励计划向()股东征集委托投票权。

有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开()以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的，以()投票结果为准。

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过()手。

根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？()

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司()。

刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以()

涉及重大关联交易，以()方式披露关联人的股东结构图

上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌后()个交易日内向上海证券交易所提供交易进程备忘录、重大资产重组内幕信息知情人登记表等材料。

转让上市公司矿业权的，应聘请()评估，披露评估方法和评估结果

收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的()。

自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告；此后()应当公告一次，直至实施完毕。

以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()

A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为1元人民币，基金、权证交易为()，B股交易为01元美元，债券质押式回购交易为05元人民币。

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归()所有

公开发行可转换公司债券，资信评级机构()跟踪评级报告。

在上市公司收购行为完成后()内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。

依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须()。

发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()股。

股票期权的有效期从授权日计算不得超过()。

我国现阶段的证券发行制度采用()

上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，中国证监会将责令整改，依法予以处罚，并自发现上市公司存在违反本《通知》规定行为起()不受理其再融资申请。

中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行()。

发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由()规定。

上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性()。

因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起()内，按照本办法第十七条第一款的规定履行报告、公告义务。

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每()内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，可先实施增持行为，增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。

经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行()。