上交所董秘资格考试题(1)

上市公司在年报中披露公司前三年现金分红的数额与净利润的比率时，净利润是以公司当年调整后合并报表归属于上市公司普通股股东的净利润为基准。

内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”

董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。

证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。

清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。

信息披露事务管理制度由公司董事会负责监督。

有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，应向被收购公司所有股东发出全面要约。

有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，可以撤销，停止发行。

注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当对上市公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。

申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。

投资者及其一致行动人承诺至少2年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问和提供相关规定的文件。

上市公司董事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。

信息披露事务管理制度应当明确公司与()等的信息沟通制度，强调不同投资者间的公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作的顺利开展。

公司分配及转增股本实施公告重要内容提示包括以下哪些内容()

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括()

买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定：()

股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的()，以及公司认为应当激励的其他员工。

股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下哪些内容()

上市公司在发布矿业权的取得或者转让公告时，应做特别提示，内容应至少包括：()

有下列哪些情形的，公司须在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会()

公司因下列哪些原因应解散()

证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括()

下列哪些事项须由股东大会以特别决议通过()

公司下列哪些对外担保行为，须经股东大会审议通过()

上市公司设董事会秘书，负责公司()等事宜。

公司在下列哪些情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份()

股东大会的通知应包括以下哪些内容：()

上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指()。

公司财产在分别支付下列哪些债务()后，剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。

公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列哪些方式增加资本()

下列事项可由股东大会以普通决议通过()

经理对董事会负责，行使下列哪些职权()

年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的()董事会秘书后续培训。

年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的()内举行。

以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？()

上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交()审议。

因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可()当年可转让数量。

依据上市公司章程指引规定，股东可以()，公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？()

申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

持有公司()的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

下列有关国有独资公司的说法，错误的有()

上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、()。

独立董事、监事的评价应采取()的方式进行。

公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由()签名，公司盖章。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()，可以不再提取。

发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？()

出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数()以上的交易异常情况，证券交易所可以实行临时停市。

股份有限公司的清算组由()组成。

公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关()。

股东大会会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于()。

上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当提前()向交易所提出书面申请，陈述理由并确定变更后的披露时间。交易所将根据实际情况，决定是否接受公司的变更申请。

有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料()

资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后()的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见；交易对方应当与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订明确可行的补偿协议。

证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有()

单独或者合计持有公司()以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到()时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露增持计划实施的情况。

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的()，为发行失败。

向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？()

下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是()

公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。

国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。

证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员()不得参加董事会秘书资格考试。

上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的()。

控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加()，应当自该事实发生之日起两日内予以公告，在公告前，不得再行买入该公司的股票。

股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求()撤销。

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。

上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起()由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

上市公司定期报告应当由公司()签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。

召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前()将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。

董事会秘书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况”的比重为()

()对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。

中国证监会在审核重大资产重组材料期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当()，并按照本办法的规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。

重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的()，或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉。

自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票；超过()未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

董事会会议档案的保存期限为()。

因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在()可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。

以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是()

上市公司在()内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按照重大资产重组管理办法的规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。

单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的()审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全体董事。董事长决定不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？()

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。

为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()内，不得买卖该种股票。

董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续()单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼

上市公司股权激励管理办法规定上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括()。

董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为()