多选
银行业金融机构自查发现案件的情形包括下列哪几种?( )
- A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
- B.在业务流程中，通过流程监督机制或 IT 系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
- C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
- D.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
- E.在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
试题出自试卷《银行高管任职资格考试题库试题四(村镇银行)》
相关试题
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党的纪律是最根本的党内法规，全党必须一体严格遵行。
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商业银行应当严格按照会计制度办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。
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按份共有人对共有的财产平等享有所有权。
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《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。
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抵债金额超过债权本息总额的部分，可以先行向对方支付补价。
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薪酬支付期限应与相应业务的风险持续时期保持一致。商业银行应根据不同业务活动的业绩实现和风险变化情况合理确定薪酬的支付时间并不断加以完善性调整。
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国家保护企业以法人财产权依法自主经营、自负盈亏，企业无权拒绝任何组织和个人无法律依据的要求。
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《商业银行压力测试指引》仅适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行，包括中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行。
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银行业监督管理的目标之一是维护公众对银行的信心。( )
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中国人民银行货币政策委员会应当在国家宏观调控、货币政策制定和调整中，发挥重要作用。
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