一起答
单选

某股票大户以自己不同的账户在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易,这种行为是( )。

  • A.操纵市场
  • B.内幕交易
  • C.重大误导
  • D.欺诈客户
试题出自试卷《全国2014年4月自考金融法真题及答案解析》
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  1. 2006年12月至2007年8月期间,郑某担任上市公司A公司的董事长、法定代表人,为了给单位募集资金,经股东会集体决定,在未经证券监管部门批准的情况下,擅自委托中介公司与个人代理,向社会不特定公众发行股票,共计向260余人发行股票322万股,募集资金达人民币1109万余元。上述募集资金全部用于A公司的经营活动和支付中介代理费。现检察机关提起公诉。

    问:

    (1)根据发行对象的范围,股票发行分为哪几种类型?本案A公司的股票发行属哪种类型?

    (2)根据我国《证券法》的相关规定,A公司的股票发行行为是否合法?为什么?

    (3)如果相关责任人的行为已构成犯罪,则有几个犯罪主体?我国《刑法》规定了怎样的处罚方式?

  2. 2010年8月2日,某市甲银行向乙公司发放贷款600万元人民币,贷款期限为1年,为了保证到期还款,乙公司向甲银行提供了两项担保:

    一是由丙公司提供的连带责任保证;

    二是由乙公司将一张2011年2月5日到期的存单质押给甲银行,存单金额为300万元人民币。

    2011年2月6日存单到期后,乙公司向甲银行提出希望能够先使用存单上的300万元资金,甲银行同意乙公司提取了存单。2011年8月2日贷款到期,乙公司无力归还贷款,甲银行要求丙公司归还全部贷款本息。

    问:

    (1)本案中存在几种担保法律关系?

    (2)甲银行的要求是否合理?为什么?

    (3)丙公司应否承担偿还全部贷款本息的责任?为什么?

  3. 试论银监会的监管与处罚措施。

  4. 试论持卡人和发卡行之间的法律关系的性质。

  5. 简述公司债券上市后信息披露的义务。

  6. 简述委托贷款的特征。

  7. 简述外汇的种类。

  8. 简述国外金融市场实践中防范金融风险的防线。

  9. 限仓制度

  10. 非法吸收公众存款罪