2017年全国证券从业人员资格考试上机题库(金融市场基础知识)1

2013年8月21日，根据(　　)中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《期货交易管理条例》IV.《证券公司风险控制指标管理办法》

下列关于基金利润的分配方式说法正确的是(　　)。Ⅰ.基金的收益分配形式有支付现金和增加基金单位Ⅱ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资Ⅲ.开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种Ⅳ.美国几乎所有基金都有自动再投资条款

以下关于债券的票面价值的说法正确的是(　　)。Ⅰ.是债券票面标明的货币时间价值Ⅱ.是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的本金数额Ⅲ.是债券计息的依据Ⅳ.票面金额定得较小，有利于小额投资者认购

下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的是(　　)。Ⅰ.上市公司的组织机构健全，运行良好Ⅱ.上市公司的盈利能力具有可持续性Ⅲ.上市公司的财务状况良好Ⅳ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定

以下关于可转换公司债券，说法正确的有(　　)。Ⅰ.适用法规是《上市公司证券发行管理办法》Ⅱ.更接近于股权融资Ⅲ.会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益Ⅳ.一般采用股票交割的方式

可交换公司债券与可转换公司债券的相同点包括(　　)。Ⅰ.面值相同，都是每张人民币100元Ⅱ.期限相同，都是最低1年，最长不超过6年Ⅲ.发行利率较高Ⅳ.都规定了转换期和转换比率、都可约定赎回和回售条款

货币政策的“三大法宝”是(　　)。Ⅰ.法定存款准备金政策Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.窗口指导

创业板私募债等其他信用债相比的不同之处是(　　)。Ⅰ.审核方式是注册制Ⅱ.对评级和审计的规定较宽松Ⅲ.发行主体门槛更低Ⅳ.对投资者限制较少

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(　　)。Ⅰ.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值Ⅱ.当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值Ⅲ.当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值Ⅳ.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

以下关于债券安全性的说法正确的是(　　)。Ⅰ.由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障Ⅱ.企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权，因此与其他有价证券相比，债券安全性较高Ⅲ.按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债Ⅳ.按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券