2017年证券从业资格考试金融市场基础知识题库(1)备考冲刺
部分试题预览
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上海证券交易所的指定交易制度于（ ）起推行。
- A. 1999年4月1日
- B. 2000年4月1日
- C. 1998年4月1日
- D. 1997年4月1日
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下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是()。 Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求 Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险 Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场 Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在（ ）以上。
- A. 5000万元
- B. 1亿元
- C. 2亿元
- D. 8000万元
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根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则（ ）。
- A. 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
- B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
- C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- D. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
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回售条款相当于债券持有人（ ）。
- A. 无条件出售给发行人的一张美式卖权
- B. 无条件向发行人购买的一张美式买权
- C. 无条件出售给发行人的一张美式买权
- D. 无条件向发行人购买的一张美式卖权
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证券市场按照品种结构分为（ ）。
- A. 股票市场和债券市场
- B. 流通市场和非流通市场
- C. 国内市场和国外市场
- D. 发行市场和交易市场
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上海证券交易所于（ ）正式开业。
- A. 1990年12月
- B. 1990年11月
- C. 1991年2月
- D. 1991年7月
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我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
- A. 3；1万元以上5万元以下
- B. 5；1万元以上10万元以下
- C. 3；2万元以上20万元以下
- D. 5；2万元以上20万元以下
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证券交易所会员应当设（ ）会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责。
- A. 1—2名
- B. 2—3名
- C. 1—4名
- D. 2—4名
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一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ）。
- A. 基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
- B. 基金规模越大，基金管理费率越高
- C. 基金风险程度越高，基金管理费率越高
- D. 我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
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