2017年证券从业资格模拟考试题库及答案(2)证券市场基本法律法规
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下列关于证券交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易
- A.ⅠⅡ
- B.ⅠⅣ
- C.ⅢⅣ
- D.ⅡⅢ
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如果基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
- A. 大于
- B. 小于
- C. 等于
- D. 大于等于
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证券指数的编制遵循（ ）原则。
- A. 公平竞争
- B. 公开透明
- C. 公开、公平、公正
- D. 客户优先
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我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。
- A. 专家经纪人制
- B. 经纪制
- C. 自助方式
- D. 做市商制
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资产负债率中的“负债”是指（ ）。
- A. 长期借款加短期借款
- B. 长期负债
- C. 短期负债
- D. 负债总额
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以下不属于基金托管人基金募集阶段工作的是（ ）。
- A. 刻制基金业务用章、财务用章
- B. 开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
- C. 在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
- D. 托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
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开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
- A. 基金管理人
- B. 基金托管人
- C. 基金监管者
- D. 基金投资者
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股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
- A. 发行人
- B. 承销的证券公司
- C. 发行人与承销的证券公司协商
- D. 中国证监会
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资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（ ）。
- A. 实收资本
- B. 权益资本
- C. 自有资本
- D. 未分配利润
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基金资产估值须考虑的因素不包括（ ）。
- A. 估值频率
- B. 交易时间
- C. 价格操纵及滥估问题
- D. 估值方法的一致性及公开性
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