2017年证券从业资格模拟考试题库及答案(1)证券市场基本法律法规
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对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。
Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理
- A.ⅠⅡ
- B.ⅠⅣ
- C.ⅢⅣ
- D.ⅡⅣ
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下列选项中，属于期货公司设立条件的有( )。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅢ
- C.ⅡⅢ
- D.ⅠⅡⅣ
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证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。
- A. 从业人员的日常管理
- B. 经纪业务的运作管理
- C. 内部监管的控制管理
- D. 客户开发的维护管理
-
上海证券交易所B股佣金的最低标准是（ ）。
- A. 10美元
- B. 5美元
- C. 1美元
- D. 2美元
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（ ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
- A. B股
- B. H股
- C. 蓝筹股
- D. 红筹股
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一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。
- A. 10分钟
- B. 30分钟
- C. 60分钟
- D. 1天
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在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
- A. 电话转委托
- B. 自助委托
- C. 电话自动委托
- D. 网上委托
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上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（ ），对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。
- A. 财务分析
- B. 持续督导
- C. 法律分析
- D. 尽职调查
-
根据市场集中度，证券市场可以划分为（ ）。
- A. 集中交易市场、交易所市场
- B. 集中交易市场、场外市场
- C. 集中交易市场、柜台市场
- D. 场外市场、柜台市场
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在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（ ）。
- A..蓝筹股
- B..外资股
- C. 红筹股
- D.国家股
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