2018年证券市场基本法律法规题库选(考前冲刺必做)3

下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有(　　)。Ⅰ、控股股东Ⅱ、董事长Ⅲ、实际控制人Ⅳ、监事会主席

下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有(　　)。Ⅰ、交易行为的自主性Ⅱ、选择交易方式的自主性Ⅲ、选择交易品种、价格的自主性Ⅳ、交易时间的自主性

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有(　　)。Ⅰ、以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险Ⅱ、指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款Ⅲ、告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码Ⅳ、以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括(　　)。Ⅰ、集合资产管理计划说明书Ⅱ、资产托管协议Ⅲ、合规总监的合规审查意见Ⅳ、风险揭示书

下列选项中，业务集中度包括(　　)。Ⅰ、向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例Ⅱ、单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例Ⅲ、接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例Ⅳ、单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

下列关于基金财产的说法，正确的有(　　)。Ⅰ、基金财产的债务由基金财产本身承担Ⅱ、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任Ⅲ、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅳ、基金财产属于其清算财产

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。Ⅰ、最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有(　　)。Ⅰ、股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行Ⅱ、记名股票，由必须股东以背书方式转让Ⅲ、无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力Ⅳ、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有(　　)。Ⅰ、按合同约定承担投资风险Ⅱ、保证委托资产来源合法Ⅲ、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ、根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

证券公司应当(　　)，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。Ⅰ、建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ、对证券经纪业务实施集中统一管理Ⅲ、建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ、防范公司与客户之间的利益冲突