2018年证券从业证券市场基本法律法规备考预测试题及答案(5)

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有(　)。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格

客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向(　)投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有(　)。Ⅰ.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益Ⅱ.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响Ⅲ.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告Ⅳ.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　)。Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供咨询服务Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

下列属于证券承销协议应载明的内容有(　)。Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是(　)。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

证券业从业人员的诚信信息包括(　　)。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　)。Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有(　)。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

资产管理合同的基本事项包括(　　)。Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限