2018年证券从业证券市场基本法律法规备考预测试题及答案(1)

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有(　　)。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)Ⅳ.未受过刑事处罚

投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎

投资主办人有(　　)情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产

涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括(　　)。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》

设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括(　　)。Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。Ⅰ.资金账号(或股东账号)Ⅱ.证券代码Ⅲ.委托买卖价格Ⅳ.委托买卖数量

证券账户管理包括(　　)。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户挂失补办

证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法

证券业从业人员的诚信信息包括(　　)。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息

证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺