2018年证券从业市场基本法律法规考试模拟试题及答案三

部分试题预览

对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。
- A.中国证券登记结算公司
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.中国证监会
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从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。
- A.备案制
- B.审批制
- C.标准制
- D.注册制
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朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。
- A.朱某不能接受聘任
- B.如果在这一年内.朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
- C.如果这一年内.朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
- D.证监会对其重新进行资格审核后.可以接受聘任
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上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。
- A.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
- B.最近3年内曾公开发行证券的.不存在发行当年营业利润和上年下降50%以上的情形
- C.最近3年的平均净资产收益率不低于10%
- D.最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责
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证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
- A.诚实信用
- B.公正
- C.公开
- D.公平
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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
- A.结果犯
- B.预测犯
- C.原因犯
- D.过程犯
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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。
- A.每年不得多于一次
- B.每年不得少于一次
- C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%
- D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%
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基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
- A.1个月
- B.2个月
- C.半年
- D.周
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我国基金管理公司全部为( )。
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.股份公司
- D.合伙公司
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未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
- A.1%～3%
- B.1%～5%
- C.3%～5%
- D.5%～10%
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