2016年证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷5

首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。

深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，必须作出是否同意上市的决定。

采用上网定价发行与网下配售相结合的方式，承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。 ( )

保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。

公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。( )

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( )

辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。 ( )

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )

财务顾问资格的许可管理是中国证券业协会。( )

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。( )