2015年证券业从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷（2）
部分试题预览
-
下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（ ）。
- A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
- B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程
- C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
- D.犯罪主体只包括单位
-
参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
-
期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。
- A.1万元以上5万元以下
- B.1万元以上10万元以下
- C.5万元以上10万元以下
- D.5万元以上20万元以下
-
在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
-
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。
- A.证券交易所
- B.中国证券业协会
- C.证券公司
- D.国务院证券监督管理机构
-
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（ ）。
- A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
- B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
- C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
- D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
-
财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
- A.1
- B.5
- C.10
- D.20
-
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- A.5；5
- B.5；10
- C.10；5
- D.10；10
-
下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（ ）。
- A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
- B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
- C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
- D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
-
证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指（ ）业务。
- A.证券经纪
- B.证券自营
- C.融资融券
- D.证券咨询
相关试卷
2017年证券业从业人员资格考试权威
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017年证券业从业人员资格考试权威
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017年证券业从业人员资格考试权威
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017证券投资基金模拟题1
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017证券投资基金模拟题2
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017证券投资基金模拟题3
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017年证券投资基金考试题库(1)
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017年证券投资基金考试题库(2)
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017年证券从业资格试题库1(证券
所属类型：模拟考试2021-03-23
2017年证券从业资格试题库2(证券
所属类型：模拟考试2021-03-23