2016年3月证券从业《证券市场基础知识》考前预测试卷（一）

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。   (   )

中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。(   )

证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。 (  )

《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。   (   )

证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。   (   )

直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。   (   )

在我国，证券公司总经理应依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。   (   )

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品的股票购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买为风险较小。   (   )

信息隔离制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。   (   )

全国银行间债券市场交易中心总部设在北京，备份中心建在上海。   (   )