2017年证券从业资格考试《证券交易》专家权威预测试卷卷（1）
部分试题预览
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根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当13回转交易制度。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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大宗交易不纳人证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（ ）
- A.
- B.
- C.
- D.
- E.
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