2012年证券从业考试《证券交易》过关冲刺卷(二)

合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（　　）

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”。 （　　）

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 （　　）

股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 （　　）

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （　　）

A券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（　　）

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较为确定。 （　　）

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（　　）

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（　　）

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （　　）