2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（7）

180．在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报．   (   )

179．证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元．   (   )

177．对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保．对于权证的二级市场交易，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权．   (   )

178．只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”．   (   )

174．对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产管理业务的清算岗位合并．   (   )

175．《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分．   (   )

176．当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量．   (   )

173．根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况．   (   )

172．《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以．1万元以上20万元以下的罚款．  (   )

171．证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按公允价值计算的总金额．   (   )