2015证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷8
部分试题预览
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以下关于场外交易市场的说法，正确的是( )。
- A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
- B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
- C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
- D．场外交易场所是相对集中的
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补办原号码的上海证券账户卡，可由( )受理。
- A．原开户代理机构
- B．各开户代理机构
- C．该证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)
- D．证券交易所
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关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。
- A．A股价格最小变动单位为0．01元
- B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
- C．目前债券现货报价为每100元面值价格
- D．债券现货报价为“每百元资金到期年收益率”
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根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。
- A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C．知情的权利
- D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
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可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。
- A．送红股
- B．增发新股
- C．配股
- D．提高转股价格
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证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
- A．资产
- B．负债
- C．损益
- D．资本充足
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合规风险的防范措施包括( )。
- A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
- B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
- C．严格操作规程、提高员工素质
- D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。
- A．协助办理开户手续
- B．提供期货行情信息、交易设施
- C．代理客户进行期货交易
- D．期货公司、客户收付期货保证金
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以下委托行为合法的有( )。
- A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
- B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
- C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
- D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票
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股票网上发行方式的基本类型有( )。
- A．网上累计投标询价发行
- B．网上定价市值配售
- C．网上竞价发行
- D．网上定价发行
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