2015证券从业资格证券交易（资产管理业务）模拟试卷1

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。 ( )

同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。 ( )

定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。 ( )

证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 ( )

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 ( )

证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 ( )

证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。 ( )

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。 ( )