2016证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷5

卷面总分：80分
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测试费用：免费
答案解析：是
练习次数：13次
作答时间：120分钟

试卷简介

2016证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷5,本试卷总分80分，共有1类型题目。

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部分试题预览

主办券商的代办业务包括( )。
- A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
- B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
- D．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等
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证券交易的特征表现为( )。
- A．流动性
- B．收益性
- C．风险性
- D．安全性
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在证券经纪业务中，投资者采取的非柜台委托形式有( )。
- A．传真委托
- B．自助终端委托
- C．电话委托
- D．网上委托
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下列( )属于登记结算公司的业务范围。
- A．开立结算账户
- B．维护清算路径
- C．管理结算账户
- D．受投资人的委托派发权益
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以下属于证券交易的基本过程的是( )。
- A．开户
- B．委托
- C．转让
- D．申报
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根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。
- A．印花税
- B．佣金
- C．过户费
- D．手续费
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下列说法错误的是( )。
- A．证券投资主体只包括自然人
- B．证券公司只有有限责任公司一种形式
- C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
- D．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
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场内交易和场外交易的主要区别在于( )。
- A．风险性
- B．公开性
- C．组织性
- D．集中性
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投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过托管证券公司领取相应的( )等。
- A．债券兑付款
- B．债息
- C．股息
- D．红利
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关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )。
- A．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
- B．结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
- C．结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
- D．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金
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