2016年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷（1）

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）

合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（　　）

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　）

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（　　）

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时揭示的最高买入申报价格为16元，则成交价格为16元。（　　）

在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（　　）

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（　　）

资产托管机构无权查询集合资产管理计划的经营运作情况。（　　）

标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。（　　）

证券金融公司可以为他人的债务提供担保。（　　）