2016年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（1）

179．资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构． ( )

180．深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分． ( )

176．证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施． ( )

177．封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让． ( )

178．股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手． ( )

175．证券经纪商对委托人的—切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询． ( )

174．证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务．证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定． ( )

173．专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在5个交易日内报证券交易所登记． ( )

172．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员． ( )

170．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所． ( )