2017年证券交易考试题库(1)

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（　　）

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （　　）

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )

证券营业部的服务器故障包括分析软件故障。( )

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。( )

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （　）

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　）

利率期权中包括了现货期权与期货期权。 （ ）

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。（　　）

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。　　（　　）