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2012年期货从业考试《期货法律法规》冲刺预测卷(一)

  • 卷面总分:100分
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  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:138次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2012年期货从业考试《期货法律法规》冲刺预测卷(一):本试卷总分100分;共有4类型题目
部分试题预览
  1. 某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,所代理客户的客户总权益达到6个亿,流动资产与流动负债的比例达到85%。下面分析正确的是(  )

    • A. 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定
    • B. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定
    • C. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定
    • D. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定
  2. 彭某是甲期货公司的工作人员,范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给彭某,而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,(  )应承担范某的损失。

    • A. 甲期货公司    
    • B. 乙期货公司   
    • C. 彭某    
    • D. 彭某和乙期货公司
  3. 某期货公司具有交易结算业务资格,这家公司必须持续满足的指标有(  )。

    • A. 注册资本不得低于9000万
    • B. 净资本不得低于4500万
    • C. 净资本不得低于客户权益总额的6%
    • D. 具有从业资格的人员不少于50人
  4. A公司未取得期货经纪业务许可证,李四与A公司签订期货经纪合同,开立账户炒作大连交易所黄大豆1号期货。李四直接操作,前后共亏损20万,A公司共获取佣金1000元。该案正确的处理方式是(  )。

    • A. 认定合同无效            
    • B. 认定合同无效
    • C. A公司承担20万亏损     
    • D. A公司返还1000元佣金
  5. 某证券公司2006年12月31日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形成的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩投后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形成的或者负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日该证券公司申请介绍业务资格未获通过。这是因为(  )。

    • A. 申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
    • B. 申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
    • C. 申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
    • D. 申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
  6. 投资者刘先生在甲期货公司开户,2007年3月1日开仓买入10手铜期货,由于价格波动的原因,刘先生账户即将面临结算准备金不足的情况。刘先生申请将10万元国债充抵一部分资金,以下说法正确的是(  )。

    • A. 10万元国债只能充抵保证金,不能充抵税金
    • B. 充抵的金额不得高于国债基准计算价值的70%
    • C. 期货公司收到国债后,应将其提交到期货交易所
    • D. 期货公司将收到国债如实反映在刘先生的交易编码下,不需提交到期货交易所
  7. 2006年11月20日,小张通过某期货经纪公司进行玉米期货交易,交易指令为:卖出玉米2007年3月期货合约10张,价格2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨成交。则(  )。

    • A. 高于客户指令价格的差价利益是1000元
    • B. 差价利益必须返还给客户
    • C. 在没有约定时,客户可以要求期货公司返还差价利益
    • D. 差价利益可以由期货公司与客户约定处理
  8. 甲证券公司与乙期货公司建立了IB业务关系,且两公司同属一家企业集团控制。以下说法不正确的有(  )。

    • A. 两公司在各地的营业部需要签订IB业务委托协议,并接受当地证监局的监管
    • B. 甲证券公司在山东有营业部,而乙期货公司在山东没有营业部,则甲公司在山东的营业部可以将客户介绍给其它期货公司
    • C. 甲证券公司营业部有权按照客户利益优先的原则,将客户介绍给手续费最低的期货公司
    • D. 两公司可以在同一场所办公,共享客户信息,降低成本,同时方便了客户
  9. 某客户在期货公司开户从事期货交易,买入大连大豆,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,该经纪人果断替客户下令平仓。以下说法正确的是(  )。

    • A. 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认    
    • B. 由于该指令使客户盈利,可以不要求客户对交易指令予以追认   
    • C. 由于该指令使客户盈利,可以在一个星期内要求对交易指令予以追认   
    • D. 经纪人擅自做主,其所下指令应予以撤消
  10. 南京的客户张三在北京海滨区的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2005年3月15日,张三的燃料油期货持仓被该期货经纪公司强行平仓。张三可以向(  )的中级人民法院起诉。

    • A. 南京   
    • B. 北京    
    • C. 上海   
    • D. 北京海淀区