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2012年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(1)

  • 卷面总分:100分
  • 浏览次数:0
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:437次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2012年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(1):本套试卷总分:100分;共有4大题;测试时间:120分钟
部分试题预览
  1. 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(  )。

    • A.8470万元
    • B.6290万元
    • C.7050万元
    • D.8090万元
  2. 高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约;第二天,高某又下达交易指令,卖出50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是(  )。

    • A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
    • B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担
    • C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担
    • D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担
  3. A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中,正确的是(  )。

    • A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
    • B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
    • C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
    • D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
  4. 该期货交易所应当在每季度结束后的(  )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

    • A.7个工作日
    • B.10个工作日
    • C.14个工作日
    • D.15个工作日
  5. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(  )中列支。

    • A.投资收益
    • B.营业成本
    • C.总资产
    • D.财务费用
  6. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按(  )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

    • A.年度
    • B.半年度
    • C.季度
    • D.月度
  7. 截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

    据此,请作答第8~12题:

    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是(  )。

    • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
    • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
    • C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
    • D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
  8. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币(  )。

    • A.7亿元
    • B.8亿元
    • C.10亿元
    • D.20亿元
  9. 甲是上海期货交易所的会员,买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求—合约价格的5%,会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员甲用国债充抵保证金的最高金额是(  )。

    • A.2600万元
    • B.2700万元
    • C.2800万元
    • D.3000万元
  10. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。

    • A.个人投资者
    • B.机构投资者
    • C.个人投资者和机构投资者
    • D.保证金损失的50%