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2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》预测试题二

  • 卷面总分:100分
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  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:19次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》预测试题二:2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》预测试题;本试卷总分100分;共有四类型题目
部分试题预览
  1. 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当(     )。

    • A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
    • B.请求中国证监会公告声明作废
    • C.持登载声明向中国证监会重新申领
    • D.公告期满后向中国证监会重新申领
  2. 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是(     )。

    • A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
    • B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试
    • C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
    • D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格
  3. 接(3)题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过(     )的批准。

    • A.中国证监会  
    • B.期货业协会
    • C.中国证监会派出机构  
    • D.期货交易所
  4. 某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是(     )。

    • A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定
    • B.该期货公司注册资本不符合法律规定
    • C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
    • D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
  5. 假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当(     )。

    • A.予以批准
    • B.不予批准
    • C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
    • D.予以批准,但应当限制其结算业务范围
  6. 对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列(     )监管措施。

    • A.给予警告
    • B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    • C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
    • D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
  7. 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当(     )。

    • A.支持丁某的主张  
    • B.支持期货公司的主张
    • C.亲自重新调取证据  
    • D.根据现有材料综合判断
  8. 丁某的损失应当由(     )承担。

    • A.丁某  
    • B.小王
    • C.期货公司  
    • D.期货公司和丁某
  9. 如果丁某要提起诉讼,应当以(     )为被告。

    • A.期货公司  
    • B.期货公司营业部
    • C.小王  
    • D.期货公司和小王
  10. 人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。(          )

    • 正确
    • 错误