2013年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试卷四
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在上述案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
- A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
- B，给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- B. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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根据下列条件，回答下列各题。
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
{TS}在上述案例中，李某违反规定的行为有（ ）。
- A. 挪用客户保证金
- B. 违规划转客户保证金
- C. 收取保证金不入账
- D. 不按照规定接受客户委托
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如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照( )补偿规则进行补偿。
- A. 个人投资者
- B. 机构投资者
- C. 个人投资者和机构投资者
- D. 保证金损失的50%
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若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。
- A. 500万元
- B. 450万元
- C. 402万元
- D. 400万元
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如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（ ）。
- A. 经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
- B. 经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
- C. 经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
- D. 期货投资者保障基金不予补偿
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根据下列条件，回答下列各题。
某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：
{TS}若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。
- A. 5万元
- B. 9万元
- C. 8．1万元
- D. 6．4万元
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若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。
- A. 50万元
- B. 45万元
- C. 40万元
- D. 46万元
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中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，作出批准或者不批准的决定。
- A. 1个月
- B. 2个月
- C. 3个月
- D. 6个月
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该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
- A. 3个月
- B. 5个月
- C. 6个月
- D. 12个月
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假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料?（ ）
- A. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- B. 从事金融期货结算业务的计划书
- C. 申请目前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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