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2014年期货考试《期货法律法规》模拟冲刺试卷(1)

  • 卷面总分:100分
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  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:43次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2014年期货考试《期货法律法规》模拟冲刺试卷(1),本试卷总分100分,共有4类型题目。
部分试题预览
  1. 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(  )。

    • A.8470万元
    • B.6290万元
    • C.7050万元
    • D.8090万元
  2. 甲是上海期货交易所的会员,买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员甲用国债充抵保证金的最高金额是( )。

    • A.2600万元
    • B.2700万元
    • C.2800万元
    • D.3000万元
  3. 假设上海期货交易所的铜价期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则减仓等措施。现在需要提问的是,在该种情况下,除上述措施外,上海期货交易所还可以( )。

    • A.把最大涨跌幅度调整为±3%
    • B.把最大涨跌幅度调整为±5%
    • C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为一3%
    • D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变
  4. 假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金为( )。

    • A.300万元
    • B.400万元
    • C.500万元
    • D.600万元
  5. 该案例中,甲期货公司应承担的责任有( )。

    • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    • B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
    • C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
    • D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
  6. 根据以下资料回答下列各题

    甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验。,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。

    在该案例中,甲期货公司违反的规定有( )。

    • A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
    • B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
    • C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    • D.以上均不是
  7. 期货交易过程中,出现哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险?( )

    • A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
    • B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
    • C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
    • D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
  8. 孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。

    • A.甲期货公司
    • B.乙期货公司
    • C.孙某
    • D.孙某和B期货公司
  9. 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

    • A.给予警告
    • B.拘留
    • C.并处1万元以上5万元以下的罚款
    • D.刑事起诉
  10. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有( )。

    • A.行政拘留
    • B.监视居住
    • C.通知出境管理机关依法阻止其出境
    • D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利