2014年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(3)
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兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（ ）
- A.期货交易所
- B.兴盛公司
- C.期货公司
- D.期货交易所和兴盛公司共同承担
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依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是（ ）。
- A.给予开除处分，并处1万元以上5万元以下的罚款
- B.给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
- C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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根据资料回答下列各问题
2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
依据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于（ ）。
- A.违规划转客户保证金
- B.挪用客户保证金
- C.不按照规定接收客户委托
- D.违规收取保证金
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
- A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准
- B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准
- C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准
- D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.15个
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该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（ ）
- A.经营管理主要负责人
- B.财务负责人
- C.结算负责人
- D.制表人
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A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（ ）
- A.责令限期整改
- B.监管谈话
- C.出具警示函
- D.予以训诫，并处以1万元罚款
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根据资料回答下列各问题
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（ ）。
- A.8470万元
- B.6290万元
- C.7050万元
- D.8090万元
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（ ）
- A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- B.代客户接收、保管或者修改交易密码
- C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
- D.向客户充分揭示期货交易风险
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假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（ ）
- A.代期货公司、客户收付期货保证金
- B.协助办理开户手续
- C.提供期货行情信息、交易设施
- D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
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