2014年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(3)

兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（　）

依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是（　）。

根据资料回答下列各问题

2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。

依据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法正确的是（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（　）

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（　）

根据资料回答下列各问题

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（　）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（　）

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（　）

A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?（　）

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（　）具有期货从业人员资格的业务人员。

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（　）。

期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（　）

根据资料回答下列各问题

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，问：

特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（　）

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，期货公司应当依据合同法的规定承担相应的赔偿责任。（　）

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（　）

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（　）

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。（　）

会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（　）

为了维护期货交易市场的稳定，中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。（　）

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，也可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（　）

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司可以有条件地允许其开仓。（　）

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告有异议。（　）

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（　）

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。（　）

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，只有投资者有权向协会进行举报。（　）

根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（　）

证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。（　）

中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应依法采取监管措施或者予以行政处罚。（　）

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当及时强行平仓。（　）

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（　）

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。（　）

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（　）。

申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　）。

期货公司应当按照（　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有（　）。

下列账户中，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有（　）。

期货从业人员在执业过程中应当（　）。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　）。

下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（　）。

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?（　）

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（　）。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（　）。

期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?（　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（　）。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（　）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?（　）

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（　）提出。

在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（　）。

中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?（　）

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向（　）报告。

期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是（　）。

关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是（　）。

中国金融期货交易所应当从投资者的（　）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（　）。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（　）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（　）制定的。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（　）。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（　）确定承担的民事责任。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（　）。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（　）。

申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（　）。

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是（　）。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（　）。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有（　）。

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（　）。

中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?（　）

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（　）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（　）

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（　）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的是（　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（　）。

期货公司风险监管指标包括（　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（　）

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　）。

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（　）。

下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（　）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（　）。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（　）。

下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（　）。

下列构成交割违约的有（　）。

自然人投资者应当全面评估自身的（　），审慎决定是否参与股指期货交易。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（　）等业务的协作程序和规则。

依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（　）。

期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（　）

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（　）。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（　）。

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（　）。

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（　）。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是（　）。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任的是（　）。

在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（　）。

在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（　）。

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（　），学历的评估分值上限为（　）。

中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，

进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（　）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（　）。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是（　）。

期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（　）。

在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（　）。

证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（　）。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（　）。

一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过（　）的月度资产负债表作为净资产证明。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　）工作

日内对公司进行现场检查。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（　）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

风险监管指标与上月相比变动超过（　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（　）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（　）。

《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由（　）负责解释。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，其责任承担的处理方式应当是（　）。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　）备案。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（　）备案。

（　）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　）。

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　）。

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（　）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（　）。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（　）工作日。

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（　）。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（　）审核开户和存档。

期货公司应当在年度终了后的（　）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司会员单位应当建立以（　）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（　）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　）。

《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是（　）。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（　）提出申请。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（　）。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　）工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（　）。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　）确定管辖。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　）。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（　）。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　）。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　）。

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　）的声明。

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　）为标准。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（　）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（　）。

期货公司会员不得为测试得分低于（　）的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司会员不得为综合评估得分在（　）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

通过期货从业资格考试的，取得（　）颁发的从业资格考试合格证明。

投资者可以提供近（　）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　）。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　）。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（　）以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（　）。

中国证监会派出机构应当在（　）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（　）。