2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（2）

卷面总分：100分
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测试费用：免费
答案解析：是
练习次数：18次
作答时间：120分钟

试卷简介

2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（2）,本试卷总分100分，共有4类型题目。

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部分试题预览

期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。
- A.向投资者充分揭示金融期货风险
- B.认真审核投资者开户申请材料
- C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
- D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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A公司办理开户手续时，下列说法中正确的是（　　）。查看材料
- A.出具单位客户的授权委托书
- B.出具代理人的身份证和其他开户证件
- C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
- D.不用出具单位客户的授权委托书
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A公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（　　）的影像资料。查看材料
- A.单位客户开户代理人头部正面照
- B.开户代理人身份证正反面扫描件
- C.单位客户有效身份证明文件扫描件
- D.A公司开户代理人的开户录音
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按照相关规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，公示的相关事项有（　　）。
- A.期货投资者及营业部的投诉和服务电话
- B.期货公司及营业部的投诉和服务电话
- C.中国期货业协会网址及期货公司网址
- D.期货公司营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。
- A.给予警告处分
- B.认定该承诺无效．并对李某处3万元以下罚款
- C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D.期货业协会无权予以处罚
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期货公司上述行为中，违反规定的是（　　）。查看材料
- A.对客户强行平仓
- B.未按规定履行报告义务
- C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算
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该期货公司应受到的处罚是（　　）。查看材料
- A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
- C.处以10万以上20万元以下的罚款
- D.吊销期货业务许可证
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中国证监会规定期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示（　　）。
- A.营业部买方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
- B.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
- C.营业部卖方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
- D.营业部监管人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
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自然人投资者应当全面评估自身的（　　）等，审慎决定是否参与金融期货交易。
- A.经济实力
- B.产品认知能力
- C.风险控制能力
- D.生理及心理承受能力
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投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
- A.买卖自负
- B.盈亏自负
- C.收益自担
- D.风险分担
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