2015年期货从业资格期货法律法规（中华人民共和国刑法修正案、新增规章制度）模拟试卷1

中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( )

期货公司会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。( )

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )

期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )

中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。( )

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。( )

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在中国金融期货交易所为投资者办理股指期货开户手续。( )

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。( )