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2015年期货从业《期货法律法规》专家预测试卷一

  • 卷面总分:100分
  • 浏览次数:0
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:28次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2015年期货从业《期货法律法规》专家预测试卷一:本试卷总分100分;共有4类型题目
部分试题预览
  1. 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?(  )

    • A. 向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B. 代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D. 向客户充分揭示期货交易风险
  2. A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?(  )

    • A. 责令限期整改
    • B. 监管谈话
    • C. 出具警示函
    • D. 予以训诫,并处以1万元罚款
  3. 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?(  )

    • A. 代期货公司、客户收付期货保证金
    • B. 协助办理开户手续
    • C. 提供期货行情信息、交易设施
    • D. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
  4. A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(  )

    • A. 与A证券公司有业务往来的某期货公司
    • B. A证券公司全资拥有的期货公司
    • C. 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
    • D. A证券公司控股的期货公司
  5. 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(  )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

    • A. 5个
    • B. 10个
    • C. 20个
    • D. 30个
  6. A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有(  )具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A. 2名
    • B. 3名
    • C. 5名
    • D. 7名
  7. A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是(  )。

    • A. 净资本不低于15亿元
    • B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
    • C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外
    • D. 净资本不低于净资产的60%
  8. 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:

    {TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?(  )

    • A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D. 具有满足业务需要的技术系统
  9. 如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取的措施有(  )。

    • A. 接管丙期货公司
    • B. 申请期货公司破产
    • C. 注销其期货业务许可证
    • D. 延长停业期间
  10. 丙期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料有(  )。

    • A. 停业申请书
    • B. 处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告
    • C. 停业决议文件
    • D. 期货业协会规定的其他材料