2015年期货从业《期货法律法规》专家预测试卷一
部分试题预览
-
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（ ）
- A. 向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- B. 代客户接收、保管或者修改交易密码
- C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
- D. 向客户充分揭示期货交易风险
-
A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（ ）
- A. 责令限期整改
- B. 监管谈话
- C. 出具警示函
- D. 予以训诫，并处以1万元罚款
-
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（ ）
- A. 代期货公司、客户收付期货保证金
- B. 协助办理开户手续
- C. 提供期货行情信息、交易设施
- D. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
-
A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（ ）
- A. 与A证券公司有业务往来的某期货公司
- B. A证券公司全资拥有的期货公司
- C. 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
- D. A证券公司控股的期货公司
-
中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
- A. 5个
- B. 10个
- C. 20个
- D. 30个
-
A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。
- A. 2名
- B. 3名
- C. 5名
- D. 7名
-
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（ ）。
- A. 净资本不低于15亿元
- B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
- C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D. 净资本不低于净资产的60％
-
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题：
{TS}A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（ ）
- A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D. 具有满足业务需要的技术系统
-
如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有（ ）。
- A. 接管丙期货公司
- B. 申请期货公司破产
- C. 注销其期货业务许可证
- D. 延长停业期间
-
丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。
- A. 停业申请书
- B. 处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告
- C. 停业决议文件
- D. 期货业协会规定的其他材料
相关试卷
2016年期货从业考试《期货法律法规
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货从业考试《期货法律法规
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货从业《期货法律法规》冲
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货从业《期货法律法规》冲
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货从业《期货法律法规》冲
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货期货法律法规提分试卷（
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货期货法律法规提分试卷（
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货期货法律法规提分试卷（
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货考试《期货法律法规》命
所属类型：模拟考试2021-03-23
2016年期货从业《期货法律法规汇编
所属类型：模拟考试2021-03-23