2015年期货从业《期货法律法规》权威预测试卷(1)
部分试题预览
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全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（ ）应当与期货交易所保持一致。
- A.内容
- B.格式
- C.处理方式
- D.处理日期
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期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
- A.2
- B.5
- C.10
- D.30
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期货公司的以下人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格，不能任职。（ ）
- A.董事
- B.财务负责人
- C.监事
- D.技术部负责人
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期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（ ）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A.两次
- B.连续两次
- C.三次
- D.连续三次
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某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下哪项不是对该单位的合理处罚方式?（ ）
- A.由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
- B.暂停其境外期货交易
- C.对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
- D.直接开除主要负责人员
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期货公司申请合并，国务院期货监督管理机构应自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
- A.20日
- B.15日
- C.2个月
- D.3个月
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华融期货公司于2011年3月1日成立，从事全面结算业务。作为一家新公司，该公司在经营管理中可能存在问题，以下做法中错误的是（ ）。
- A.公司成立时的净资本为1亿元人民币
- B.在2011年12月31日，公司的流动比率为180％
- C.公司风险监管一部、二部轮流负责编制、报送风险监管报表
- D.公司在2012年2月8日向证监局报送了上年度风险监管报表
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期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（ ）处罚。
- A.责令改正，给予警告
- B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
- D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（ ）。
- A.纪律惩戒
- B.责令改正
- C.监管谈话
- D.出具警示函等
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以下人员中不具备申请成为期货公司董事长资格的是（ ）。
- A.甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
- B.乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
- C.丙，大专学历，具有12年期货业务经验
- D.丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
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