2018基金法律法规知识点考前测试题及答案解析(2)

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期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当（　　）。
- A.共同维护本行业的职业道德
- B.提高职业声誉
- C.同业互助
- D.相互尊重
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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（　　）
- A.为客户设计投资方案
- B.以个人名义从事期货交易
- C.代理客户从事期货交易
- D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
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期货从业人员应遵守（）的自律规则。
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.期货公司
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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（　　）。
- A.刻意与投资者意见保持一致
- B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C.不区分客观事实与主观判断
- D.对重要事实予以明示
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以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有（）。
- A.期货投资咨询机构咨询师
- B.期货交易所结算部总监
- C.期货保证金存管银行保证金业务的负责人
- D.期货公司总经理
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为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（　）。
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.代理客户从事期货交易
- C.为客户提供交易设施
- D.向客户发送期货公司的行情资讯
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期货从业人员有下列（　）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A.拒绝协会调查或检查的
- B.获取不正当利益的
- C.向投资者隐瞒重要事项的
- D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
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证券的流动可以通过（）等方式来实现。
- A.承兑
- B.贴现
- C.质押
- D.交易
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某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
- A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
- B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。
- A.中国证监会予以警告
- B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
- C.中国期货业协会予以谴责
- D.可免于纪律惩戒
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