2018基金法律法规知识点考前测试题及答案解析(1)

卷面总分：100分
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测试费用：免费
答案解析：是
练习次数：280次
作答时间：120分钟

试卷简介

2018基金法律法规知识点考前测试题及答案解析(1)，基金从业法律法规考点知识综合训练，适合考前复习。

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部分试题预览

期货从业人员受到（　）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
- A.训诫
- B.公开谴责
- C.暂停从业资格
- D.撤销从业资格
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期货从业人员在执业过程中应当（）。
- A.如实向投资者告知期货投资风险
- B.以个人名义接受投资者委托
- C.确保股东的合法权益
- D.如实向投资者申明其所具有的执业能力
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期货从业人员受到中国期货业协会（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
- A.公开谴责
- B.训诫
- C.暂停从业人员资格
- D.撤销从业人员资格
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则。
- A.公平
- B.公开
- C.公正
- D.平等
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下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（）。
- A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
- B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
- C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
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期货从业人员应（）地告知投资者期货投资的特点。
- A.谨慎
- B.诚实
- C.保守
- D.客观
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期货从业人员不得（）。
- A.为了投资者利益而损害社会公共利益
- B.迎合投资者的不合理要求
- C.向投资者提供虚假文件
- D.以损害投资者利益的手段谋取个人利益
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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。
- A.勤勉尽责、独立客观
- B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C.要严格区分客观事实与主观判断
- D.并对重要事实予以明示
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提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
- A.划转期货保证金
- B.存取期货保证金
- C.代理客户从事期货交易
- D.收付期货保证金
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从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，但（　）情况除外。
- A.有关法律、法规、规章等要求提供的
- B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D.对投资者服务结束或者离开所在机构的
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