2017年农业银行内控合规管理岗位资格考试习题答案(1)

当非账户客户单笔一次性交易金额满足以下哪项条件时，应当识别客户身份?( )

在内控合规管理信息系统中，检查组长的底稿由()审核。

整改督办部门应当对整改结果进行审核，符合()标准的方可在整改台账中注销。

我行的关联交易牵头管理部门是()：

根据内外部环境的变化，与时俱进，因地制宜，不断改进和完善内部控制，体现了内部控制的原则是：()。

合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。

抽样发现问题率10%以上30%以下的，在内控评价计分过程中，相关控制要点定性评级为( )。

根据《中国农业银行内部交易管理办法》，下列机构不属于我行附属机构的是()：

总行对某一级分行行长授予对外赠予权限“单项20万元且总额40万元”，该行对分管财务副行长转授权表述中，正确的是( )

纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施()，由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。