2017银行严防内控倡导合规工作重点知识考核测试(手机电脑通版)1
部分试题预览
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过()未开业的，或者开业后自行停业连续()以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。
- A.3个月、6个月
- B.6个月、6个月
- C.6个月、12个月
- D.3个月、12个月
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原则上，一级支行(含)以上行长任现职满()应当进行一次任期经济责任审计。
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
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反舞弊属于内部控制五要素中的：()。
- A.内部环境
- B.信息与沟通
- C.控制活动
- D.内部监督
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交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值()以上的跨境交易，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告?
- A.5000美元
- B.1万美元
- C.5万美元
- D.10万美元
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各级行()是本级行整改工作的主管部门。
- A.信贷管理部门
- B.内控合规部门
- C.风险管理部门
- D.运营管理部门
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农业银行近年来开展的管理活动中，不属于内部监督的是：()。
- A.案件风险排查
- B.企业文化建设
- C.年度内部控制评价
- D.条线尽职监督
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代理营业机构办理代理银行业务()设立独立的营业窗口。
- A.可以
- B.必须
- C.由代理营业机构视具体情况决定是否
- D.由邮储银行决定是否
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非违规类问题以()作为整改完成的标准。
- A.行为纠正到位和风险控制到位
- B.风险控制到位和责任追究到位
- C.行为纠正到位和责任追究到位
- D.行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
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关于合规检查，描述错误的是()。
- A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一
- B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
- C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段
- D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定
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内控合规部门制订()时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。
- A.年度检查计划
- B.年度现场检查计划
- C.年度综合检查计划
- D.年度专项检查计划
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