新编2017年银行员工培训内容内控合规管理风险综合知识考点练习(1)

卷面总分：100分
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测试费用：免费
答案解析：是
练习次数：10次
作答时间：120分钟

试卷简介

新编2017年银行员工培训内容内控合规管理风险综合知识考点练习(1)，内控合规管理风险重点强训。

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部分试题预览

在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成( )。
- A.历史资料查询
- B.检查底稿审核
- C.检查底稿确认
- D.检查底稿引用
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我行案件风险排查工作遵循()、信息共享原则。
- A.滚动覆盖原则
- B.重点突出原则
- C.强化整改原则
- D.落实责任原则
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关联交易审批的流程主要包括以下环节()：
- A.交易对手识别
- B.内控合规部门审查
- C.有权审批人审批交易
- D.交易备案
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以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
- A.柜员与客户发生纠纷造成不良影响
- B.柜员在营业时间擅自离岗
- C.未经批准在非营业时间办理业务
- D.涂改、伪造原始凭证
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可疑报告级别为“重点可疑”及以上报告级别的，需要以下哪些机构进行审核?( )
- A.支行
- B.二级分行
- C.一级分行
- D.总行
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下列关于重要单证的叙述正确的是()。
- A.重要单证使用应坚持先交易、后发售的原则(汇兑手工网点除外)
- B.重要单证应随用随盖章，严禁事先在重要单证上加盖业务印章或经办人员名章
- C.同一尾箱内重要单证应按号码顺序使用，不得跳号
- D.原则上禁止把重要单证带离营业柜台使用
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法人、其他组织和个体工商户银行账户之间人民币或外币单笔或者当日累计达到多少金额以上的款项划转，必须向反洗钱监测分析中心提交大额报告?()
- A.200万元人民币
- B.20万美元
- C.100万元人民币
- D.50万美元
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在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有( )。
- A.合规地图
- B.折线图
- C.仪表盘
- D.饼状图
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下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：
- A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方
- B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查
- C.按要求进行关联交易信息备案
- D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
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以下属于关联交易种类的是()：
- A.授信
- B.债权债务重组
- C.许可协议
- D.共同投资
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